康宝莱前中国区总裁被罚55万美元
美国证券交易委员会(SEC)11日宣布,营养补充剂巨头“康宝莱”的前中国区总裁李延亮(Yanliang Li,音译;英文名Jerry Li)被法官勒令支付约55万美元罚款。
李延亮此前被指控向中国政府官员行贿,10年请客送礼花二千五百多万美元(近2亿人民币),以寻求拓展康宝莱在中国的业务,违反《反海外腐败法》(FCPA)。
今年54岁的李延亮曾是中国直销界的明星人物,起诉书曝光的资料显示了其背后的乱象。
康宝莱在华行贿事件始末
“康宝莱”(HERBALIFE NUTRITION,台湾称“贺宝芙”)营养有限公司是一家总部位于加州的多层次营销公司,销售膳食补充剂,在纽约证券交易所上市。
多层次直销在中国属于违规,涉嫌传销,中国只允许单层次的直销。因此,李延亮涉嫌在中国实施一项长达十年的贿赂计划,用现金、娱乐、餐饮和旅游等买通中共官员。
中国营养/膳食补充剂市场巨大,首先进入中国的是直销巨头“安利”。2006年,曾在安利工作6年多的李延亮就任康宝莱中国区销售总监,2007年12月升任总裁,成为当时中国五大国际直销品牌中唯一出自中国本土的中国区总裁。
在纽约南区联邦法庭提起的起诉书称,康宝莱中国不仅为获取直销牌照而行贿,还为阻止监管部门的调查、为消除媒体的负面报道而行贿。
康宝莱中国的“外事部”负责从中国政府申领直销许可证。在李延亮的领导下,该部门从2007年的3~4名员工,增长到2016年的约100名员工。这些人每天请官吃饭,被请的官员多如牛毛。
买通中共官员和媒体
在2007年1月10日的电话录音中,李延亮问“外事部”主管杨宏伟(Hongwei Yang,音译;又名Mary Yang),是否已“关照”中国商务部的一名官员,“我们已经把钱给X官员了,对吧?”
杨回答“当然”,李延亮说“这笔钱用在他身上,很见效。”
2007年3月15日,两人讨论向吉林省官员送贿金的事,李延亮告诉杨宏伟,他已经送给吉林省官员3.5万元人民币(约合4,500美元)“拉关系⋯⋯我想事前送总比事后送好,这笔钱毕竟是小数目,如果(不打点)以后被罚,罚的更多。”
2007年12月5日,两人讨论向浙江省官员送钱的事,以阻止政府查他们公司。杨宏伟告诉李延亮,“我昨天走之前已处理完所有事⋯⋯如果他们(官员)敢收我们的钱(贿金),他们就应该为我们办事。”
2009年9月8日,李延亮与陕西省工商行政管理局的一名官员通话,后者通知他“北京可能会出一些麻烦”,康宝莱中国可能要付罚款。该官员说,他“不想在电话里和你说太多”,但表示他有兴趣当康宝莱中国的“顾问”,他需要赚顾问费支付“儿子的购房基金”。
该官员又告诉李延亮,康宝莱中国很快会获得陕西省的直销许可证,下一步他将“去北京拜访领导,不仅仅为了处理(康宝莱被罚)这件事,还为了一辈子的关系。”
2013年1月,一家省级媒体发表一篇关于康宝莱中国的负面文章。3个月后,杨宏伟告诉李延亮,该媒体负责人已经“吃喝拿要”样样心满意足,下一步该办事了,她已明示对方“若你毁了我们,你到哪里弄钱?”
中国官场饭局 半年请客四千多人
根据起诉书,康宝莱中国的内部审计部(IA)报告显示了“外事部”的不合理的巨额支出,但李延亮向IA保证这些支出都是“必要的业务费用”。
2015年和2016年,李延亮批准“外事部”给烟台一家农场的约15万美元付款,据称是向中共政府官员送水果和蔬菜,这些农产品重达34.5公吨,相当于给每个官员135磅礼品,因此这笔付款有问题。
又例如杨宏伟在2014年半年内,报销100万美元费用用于宴请中共政府官员,她一人参加239顿饭局,共请了4,312人吃饭,平均每餐花3,232美元。这些数字令人难以置信,因为六个月共184天(包括周末),意味着她每天请客吃饭,经常一天两场。
根据EA的审计报告,在这六个月中,“外事部”宴请的中共政府官员达30,076人次,请客、送礼费报销370万美元。
2015年前半年,杨宏伟与政府官员在115家餐厅共进晚餐,平均每顿饭的价格1,472美元。同一时期,她向828名中共政府官员赠送礼物,共计146,485美元。报告还发现,外事部在未经公司批准的情况下共花费811,465美元,其中七名员工仅靠口头批准就支出一半费用。
李延亮和杨宏伟均被司法部指控违反一项FCPA的内部控制规定。李延亮还被控“作伪证和销毁记录”,他在公司电脑上安装“擦除应用程序”,擦除了200个文件,并使其删除的文件无法恢复。
母公司两年前认罚1.23亿美元
从2007年3月到2016年,中国康宝莱获得了在28个省份从事直销的许可证。根据司法部起诉书,到2016年,中国康宝莱的销售额约为8.6亿美元,约占康宝莱全球年度净销售额(超过40亿美元)的20%。
李延亮也因此在康宝莱总公司受重视,从2012年12月至2017年2月,他还担任康宝莱的高级副总裁。直到东窗事发,2017年5月李延亮被免职。
2019年,SEC和纽约南区联邦检察官分别指控李延亮和杨宏伟在中国行贿。但两人一直在逃,也没有回应指控。SEC称2020年底已向李延亮在上海的住所发送了法律文件。
因为李延亮等人涉嫌不法行为,康宝莱母公司在2020年8月同意支付1.23亿美元罚款,以了结司法部的刑事指控。在和解协议中,康宝莱承认参与了指控的阴谋,并签订为期三年的延期起诉协议,也同意重组其美国业务。该公司因合作而受到赞誉。
2021年9月27日,SEC提出对李延亮缺席判决。2022年6月27日,纽约南区联邦法院批准SEC的动议,永久禁止李延亮违反FCPA,并责令他支付55万美元的民事罚款。SEC希望他因违反FCPA以及协助和教唆康宝莱违反证券法而支付罚款。
对于李延亮是否会支付罚款,SEC未予回应。
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