美国一对华裔夫妇涉投资欺诈被SEC制裁

美国证券交易委员会（SEC）日前获得法院判决，对被控违反联邦证券法的被告杨凯（Kay X. Yang，音译）和她拥有的Xapphire LLC公司进行制裁。法院还对杨凯的丈夫杨超（Chao Yang，音译），作为不正当受益人的被告，下达了最终判决。

SEC去年对威斯康星州一名投资顾问杨凯提出欺诈指控，称她从2017年至2021年间，使用虚假和误导性声明向大约70名投资者筹集1,650万美元。她的投资者来自至少八个州，其中多来自威斯康星州和明尼苏达州的苗族人社区。

根据SEC的指控，杨凯声称她拥有和管理的两个投资平台AK Equity Group LLC和Xapphire Fund LLC，能够通过外汇交易为投资者带来高达20%的每月回报，并提供了一些伪造的文件来证明他们的交易绩效。

然而，实际上，杨凯只用了不到一半的投资者资金进行外汇交易，并且有许多月份出现了巨大的净交易亏损，导致负回报，而且他们没有在任何州或联邦机构注册为投资顾问或经纪人。

此外，杨凯还挪用了约406万美元的投资者资金来资助她和她家人的生活，包括在赌场、旅行、购买房地产和豪华汽车上的支出，以及向前一个项目的投资者偿还债务。

威斯康星州政府2020年命令要求杨凯向她的投资者支付1,700万美元的赔偿金，上缴高达400万美元的利润，并支付5万美元的民事罚款。然而，到目前为止，杨凯还没有支付她所欠的款项。

然而，杨凯又继续通过另一个Xapphire G基金从苗族美国人那里筹集资金。SEC表示，它可以确认存在离岸银行和经纪账户，但无法获得足够的投资文件来确定Xapphire G是真正的投资基金还是欺诈。

尽管杨凯出示了一些文件以回应SEC的传票，她于2021年7月行使了第五修正案赋予的特权（不可以让任何人在任何刑事案件中被迫自证其罪），不提供额外文件并向SEC提供宣誓证词。SEC已传唤杨凯夫妻就AK Equity、Xapphire基金以及投资者募集资金的使用情况作证。但两人都没有出庭作证。

SEC昨天（9日）宣布，法院支持SEC的缺席判决动议，作出最终判决，禁止杨凯及其公司违反证券法、证券交易法及投资顾问法的有关反欺诈规定。此外，杨凯还被禁止担任上市公司的高管或董事。判决还命令杨凯和Xapphire公司共同承担830万美元的非法收益、利息和罚款；杨超则需支付近87万美元的不正当收益和利息。



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