因涉内幕交易 美国FBI 前实习生认罪

纽约南区联邦检察官4日宣布，一名联邦调查局的特工实习生因参与药企潘迪翁（Pandion Therapeutics）的股票交易计划而认罪。他被指控从时任女友那里窃取敏感内部信息，并把消息透露给他的王姓朋友布兰登·王（Brandon Wong），两人用内幕消息炒股非法赚了大钱。

根据起诉书、法院文件和法庭声明，马尔金（Seth Markin）利用他从女友那里偷来的内部信息，和王一起，通过股票交易共同赚取了一百四十多万美元的非法利润。当时马尔金已被联邦调查局接纳为特工实习生，王是一家教育公司的系统分析师。马尔金的女友是默克公司收购潘迪翁公司的一家主要律师事务所的律师。

具体而言，2021年2月，马尔金未经女友的许可秘密查看了她的机密工作文件，并获悉，在几周内，上市制药公司默克将以上市生物技术公司潘迪翁股价约三倍的价格，收购潘迪翁。马尔金根据这一重要的非公开信息立即购买了潘迪翁股票，并告诉几位家庭成员和朋友购买潘迪翁的股票。

王不单自己买了价值数百万美元的潘迪翁股票，还转告其他至少7人来买这只股票。马尔金从女友那里盗用的内部信息，总共直接或间接导致二十多人交易潘迪翁股票，不当赚取数百万美元。

在默克公开宣布收购潘迪翁后，股价上涨，两人出售潘迪翁股票，获得可观利润，用于购买奢侈品和礼物。马尔金和王分别赚取约82万美元和130万美元。王为此送给马尔金4万美元的劳力士、夏威夷之旅，并在曼哈顿一家米其林三星级餐厅花上千美元请他吃了一顿饭。王还在佛罗里达州买了一栋房子。

此后，为了掩盖他们的非法内幕交易计划，马尔金和王使用了加密的消息应用程序，并删除了彼此之间的许多短信。他们还合谋向执法部门提供一个虚假的故事，声称得知信息是来自一个分享股票想法的社交媒体平台Stocktwit，该消息是“在那里公开宣布的”。

马尔金在2021年6月与女友分手，前女友打电话质问为什么他的名字出现在美国金融业监管局（FINRA）对潘迪翁股票交易的调查中，马尔金撒谎称自己没有交易这只股票，几个月后他再次向FBI特工就此事撒谎，谎称（i）他在StockTwits上得知了潘迪翁，（ii）他购买该股票是因为最近的收益报告和一名新的董事会成员增加，以及（iii）他不知道他的前女友从事潘迪翁交易。

最终，32岁的马尔金认罪，面临最高20年刑期。40岁的王已于今年4月10日承认一项证券欺诈罪，最高刑期为20年。

与此同时，其他涉案人员，包括新泽西州锡考克斯（Secaucus）45岁的王柏仁（Brian Wong，音译）于2022年11月10日认罪，承认在事实上协助他人共谋犯下证券诈骗和收购诈骗罪。他在今年4月12日被判处三年缓刑，其中三个月须在家中服刑，并没收40.3万美元。

另外，新泽西州威霍肯34岁的Jonathan Becker于今年9月20日承认犯有一项证券欺诈罪，最高刑期为20年。



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