华裔投顾获刑12年 用没收所得赔偿受害人

国际投资集团（International Investment Group LLG，简称IIG）的联合创始人兼首席投资官胡戴维（David Hu，音译），因在一项逾1.2亿美元的庞氏骗局中欺骗投资者，4月11日在纽约南区联邦法庭被判入狱12年。

法院表示，将没收胡戴维的犯罪所得，对受害者进行赔偿，具体数额将在以后确定。胡戴维将在“没收和赔偿程序”结束后入狱。

现年64岁的胡戴维来自新泽西州West Orange，于1994年成立了国际投资集团（IIG），专门为在中美洲和南美洲经营的中小型进出口商提供融资。贸易融资贷款被中小企业（通常是进出口商）用来促进国际贸易，满足企业发展的资金需求。

根据起诉书，从2007年左右开始，胡戴维通过高估IIG基金持有的不良贷款，和伪造文件来制造虚假贷款，这些假贷款被描述为表现良好，用这种方式向投资者出售了至少6000万美元的虚假贸易融资贷款。他们将所得款项用于支付早期投资者和还清债务，这是庞氏骗局的方式。

检察官指该项计划利用复杂手段掩盖其欺诈行为，欺骗客户和投资者超过一亿美元。起诉书进一步指出，IIG夸大了该基金投资组合中的违约贷款价值，以掩盖其旗舰对冲基金的损失，这使该公司可以向投资者收取虚假费用。为了诱骗客户购买这些贷款，他吹捧其风险控制策略，并辅以大量的短期交易。

但是，即使使用公司控制下的账户中的资金进行了违约付款，IIG还是很快陷入了一系列违约。在监管机构称之为“一连串欺诈”之后，2019年11月，美国证券交易委员会（SEC）指控IIG欺诈，并在2019年12月撤销其RIA（注册投资顾问）牌照。

胡戴维于2021年1月对投资顾问欺诈、证券欺诈和电信欺诈罪认罪。

检察官威廉姆斯（Damian Williams）表示，胡戴维逃避信托责任，欺骗IIG基金和投资者长达十余年，造成了数百万美元的损失。“该判决传达的信息是，厚颜无耻的欺诈行为，必将罪有应得。”



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