涉操纵美国股价 一名中国人被控

波士顿联邦大陪审团上周四（26日）起诉一名中国公民，指控他多年来参与一项复杂的市场操纵阴谋，涉及在美国证券交易所的证券交易。

43岁的王加利（Jiali Wang，音译）被控一项串谋证券欺诈罪和一项串谋操纵市场罪。王加利居住在中国山东省潍坊市，在麻马萨诸塞州的韦茅斯拥有一套公寓。王加利此前曾被美国刑事起诉。

根据指控文件，大约从2013年起到至少2018年，王加利参与、监督一群来自中国的证券交易员操纵美国上市公司的股票。

他们欺诈和操纵市场，人为地影响数千个“淡交易股票”（这些股票交易量较低，波动性大，对市场买卖行为及其敏感），从中牟利。

具体而言，王加利交易团伙利用多头账户，发出多个小量卖出指令来打压股票价格，然后用另外一组不同的账户，以人为操控的低价购进大量股票。

当累计一定头寸后，交易员再反向操作，小量多次下单买进股票以抬高股价，造成股票受人追捧的假象，一旦市场上的其他人以为这支股票“很热”，股价抬高后，他们立即在市场的另一端发布大单卖出的指令，人为的高价卖出他们手中的股票。

就这样一进一出，通过对股价的操控来获利，据称这类操作共进行了3900次。一旦大订单执行，王加利和他的同谋就取消他们未完成的操纵订单。

2019年被捕时正准备飞往北京
2019年10月，王加利在波士顿的洛根国际机场被捕，当时他正登上飞往北京的航班。王加利的一名31岁的堂兄弟王小松（Xiaosong Wang，音译）在他位于厄普顿的避暑别墅中也被捕。两人在过去的几年，经常往返于美中之间，通常夏天到美国避暑，秋天返回中国。

根据FBI特工对此案的宣誓书，早在2014年3月，美国一家股票经纪公司已向王加利发送电子邮件：“我们注意到，多个账户是在同一个人名下，并且在一笔交易中，既是买家也是卖家。您账户上近期的一些交易行为，可能会受到美国证券交易所、监管机构的审查”，并要求他提供解释。

据称，王加利当时回答说，是他的“股票筛选软件”推荐他买卖这些股票：“当我发现有大量股票交易时我买进，当价格高到可营利时，我就卖。如果股票走势脱离我的预判，我就只能根据成交量和价格走势，取消订单、止损。”

美国证监会（SEC）交给法院的文件中称，王加利的答复不实，“他所使用的邮箱账户与王小松在其他券商开户时使用的账户相同。这是两个被告共同工作的另一个迹象，表明他们保持对多个在线经纪账户的共同访问和控制。”

FBI特工发现，被告在操作时使用的是同一IP地址。

共18人、100多个账户 涉嫌操纵
2019年10月16日，SEC已采取紧急行动，将18名中国交易员的财产冻结，认为他们通过市场操纵获得了超过3,100万美元的非法收益。

SEC市场滥用部门主任桑索内（Joseph G. Sansone）当时在一份声明中表示，“这些被告参与一项庞大的操纵计划，并竭尽全力逃避调查，将交易置于多家不同经纪公司的一百多个独立账户中，并提交伪造文件、以他人名义开设新账户。”

根据这份声明，波士顿的联邦检察官办公室在2019年10月16日宣布对其中两名交易者王加利和王小松提起刑事诉讼，王加利未获准保释。上周四（2022年5月26日）大陪审团审查证据后对王加利正式起诉，除了操纵股价外，加控刑期更重的“共谋证券欺诈罪”。

共谋证券欺诈罪最高可判处25年监禁，以及最高25万美元或者非法所得总额或损失的两倍的罚款。共谋操纵市场的指控最高刑期为5年监禁，罚款数一样。

至于其余十多名住在中国、可能涉案的同谋，因中美之间没有签署引渡条约，SEC在2020年曾要求波士顿的联邦法官对15名中国交易员和一家香港咨询公司作出部分缺席判决。



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