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凭内幕非法获利90万 纽约华男被判罚115万

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mghrshw 发表于 2022-12-6 | 显示全部楼层 |阅读模式
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11月9日和28日,纽约东区联邦法院近期分别对全球知名指数提供商(标普)的前高级指数经理杨英航(Yinghang Yang,音译,又名James Yang)和他的朋友陈元彪(Yuanbiao Chen,音译)的内幕交易案作出终审判决,永久禁止他们违反证券交易法的反欺诈规定(编注见文末),并责令陈支付24.6万美元的民事罚款。

根据证监会(SEC)的起诉书,杨英航和陈元彪被控在2019年4月至10月间共同参与内幕交易。杨英航自2018年9月起受聘为标普的高级指数经理,他的工作包括管理资产价值超过600亿美元的美国股票市场指数,并参与指数委员会的讨论和相关事项,包括可能从指数中增加或删除公司。他的朋友陈元彪是皇后区一家寿司餐厅的老板。

受内幕交易影响的甲公司采取措施为指数委员会的讨论保密,因为其指数的变化可能会对市场产生重大影响。标普也实施多项程序和控制措施以保护指数委员会的信息,例如限制有权访问有关信息的人数,以及加密或分离与指数相关的文件。

SEC指控,杨英航利用他在标普工作所获得的非公开信息,将内幕信息传递给了他的朋友陈元彪,并用陈的经纪账户购买了看跌或看涨期权。

具体而言,在标普道琼斯指数公司公开宣布将某家公司添加(纳入)到热门股票市场指数、或从股票市场指数剔除的几个小时前,杨英航和陈元彪多次购买了该公司的看涨或看跌期权,从中赚取了大约91.2万美元的非法利润。

其中一次杨英航从一笔交易中就获利15.5万美元。这些利润中的一部分被他转移至自己所持的三个不同的银行账户中,用于个人开支,包括偿还学生贷款、信用卡付款以及用于自己经纪账户中的交易活动等。

指控书称,杨英航使用朋友陈元彪的经纪账户向自己的雇主隐瞒交易。案发后杨英航被公司停职。

29岁的杨英航家住法拉盛,除了SEC的民事指控外,纽约东区联邦检察官办公室也同步对他提出刑事诉讼。

杨英航于2020年9月21日被捕,同年12月17日在纽约东区联邦法庭对其涉嫌内幕欺诈的证券欺诈罪认罪。作为认罪协议的一部分,杨同意放弃其通过犯罪所得的收益。

2022年7月,联邦法院判处杨英航有期徒刑,随后一年监外看守、三个月居家拘留、100小时社区服务,以及强制性向缓刑部门披露财务信息。法院下令没收杨英航91.2万美元。



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